互联网股票线上 约牛证券咨询适当性管理不到位等被警示
2025-01-24中新经纬1月15日电 14日互联网股票线上，云南证监局网站发布《关于对云南约牛证券投资咨询有限公司采取出具警示函措施的决定》(以下合称《警示函1》和《关于对钟亚涛采取出具警示函措施的决定》(以下合称《警示函2》)。 据《警示函1》，经查，云南证监局发现云南约牛证券投资咨询有限公司(以下简称“约牛证券咨询”)在开展证券投资咨询业务过程中，存在以下问题： 一、个别投资顾问在向客户提供投资咨询服务过程中，在客户服务平台转发虚假信息。部分人员仅取得一般证券从业资格却以直播形式开展投资顾问业务，部分投资