中新经纬1月15日电 14日互联网股票线上，云南证监局网站发布《关于对云南约牛证券投资咨询有限公司采取出具警示函措施的决定》(以下合称《警示函1》和《关于对钟亚涛采取出具警示函措施的决定》(以下合称《警示函2》)。

　　据《警示函1》，经查，云南证监局发现云南约牛证券投资咨询有限公司(以下简称“约牛证券咨询”)在开展证券投资咨询业务过程中，存在以下问题：

　　一、个别投资顾问在向客户提供投资咨询服务过程中，在客户服务平台转发虚假信息。部分人员仅取得一般证券从业资格却以直播形式开展投资顾问业务，部分投资顾问从业不规范。

　　二、适当性管理不到位，未向部分通过手机渠道购买产品的客户揭示风险，部分投资者买入高于自身风险承受能力的产品且未进行书面特别风险警示。

　　三、内部控制不健全，未有效执行公司管理制度以及部分投资软件和投资课程未向我局报备。

　　此外，云南证监局于2024年4月28日对约牛证券咨询就上述部分相同问题采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的行政监管措施，约牛证券咨询存在整改不到位的情形。

　　云南证监局指出，上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三条、第四条、第七条、第十三条、及第三十一条，《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)第十九条的规定。依据《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三十二条，云南证监局决定对约牛证券咨询采取出具警示函的行政监管措施。

　　《警示函2》显示，经查，钟亚涛在约牛证券咨询从业期间，在开展投资咨询业务过程中，向服务客户转发虚假信息，造成不良影响。

　　云南证监局指出，上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第四条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三十二条，云南证监局决定对钟亚涛采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　企业网站信息显示互联网股票线上，约牛证券咨询成立于1997年，是首批获得中国证监会颁发认证的专业证券投资咨询机构，注册资金4000万。(中新经纬APP)